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中银绒业经销商内幕交易反亏损 实控人马生国恐泄密

发布时间:2019-07-16 06:53来源:凤凰彩票网采集侠字号:

中国经济网北京7月12日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书(沪〔2019〕2号)显示,经查,当事人马国斌、马倩超在宁夏中银绒业股份有限公司(以下简称“中银绒业”,000982.SZ)拟收购上海斐讯数据通信技术有限公司(以下简称“上海斐讯”)股权一案中存在内幕交易的违法事实。其中,马国斌系中银绒业的羊绒供应商,与中银绒业实控人马某国是多年的生意伙伴。而且,在此次内幕交易中,马国斌、马倩超的证券交易账户分别出现了不同程度的亏损。 copyright dedecms

马国斌、马倩超内幕交易的具体内容如下:

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因中银绒业2015年、2016年经营不佳,恒天金石投资管理有限公司(以下简称“恒天金石”,系中银绒业第二大股东恒天聚信(深圳)投资中心(有限合伙)的私募基金管理人)和中银绒业实际控制人马某国约定,由恒天金石负责寻找项目推进重组,改善中银绒业经营。而上海斐讯在2016年5月决定通过资产重组的方式推动上海斐讯上市进程,并委托上海和熙投资管理有限公司(以下简称“和熙投资”,系上海斐讯第一大股东、实际控制人)对接资本市场。 dedecms.com

经大半年的调查洽谈,各方达成一致。2016年11月22日,中银绒业发布《关于股票交易异常波动停牌核查的公告》,公司股票自11月22日开始停牌。2017年2月6日,中银绒业发布《关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项的公告》,披露中银绒业拟通过分期支付现金购买的方式购买上海斐讯51%以上的股权。

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中银绒业拟收购上海斐讯股权事项,达到《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第十二条第一款规定的重大资产重组标准,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2016年11月5日形成,公开于2017年2月6日。马某国作为中银绒业实控人,参与了重组事项的决策过程,为《证券法》第七十四条第二项规定的内幕信息知情人,知悉该内幕信息的时间不晚于2016年11月5日。

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中国经济网记者查询发现,中银绒业实控人马某国即为中银绒业第一大股东宁夏中银绒业国际集团有限公司实控人马生国。据悉,马生国曾担任过中银绒业董事长一职,2015年2月5日,中银绒业董事会发布公告称收到马生国书面辞职报告。

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当事人马国斌、马倩超存在共同内幕交易“中银绒业”的事实: dedecms.com

马国斌与中银绒业实控人马某国在内幕信息形成后至公开前存在联络、接触。马国斌系中银绒业的羊绒供应商,与马某国是多年的生意伙伴。马国斌与马某国的通讯记录显示,两人自2016年11月5日至2017年2月6日共计通话38次。此外,马国斌与马某国于2016年11月8日前后在北京见面,二人同住在北京中国大饭店,并于11月10日搭乘同一班飞机从北京返回银川。 织梦内容管理系统

马国斌、马倩超共同利用“马倩超”证券账户交易“中银绒业”,由马倩超开立证券账户并进行交易,马国斌提供全部交易资金,交易决策由马国斌、马倩超共同作出,交易的盈亏由马国斌、马倩超共同承担。案涉“马倩超”南京证券账户于2016年11月14日在南京证券银川中山北街证券营业部开立。“马倩超”证券账户于2016年11年18日、11月21日买入“中银绒业”共计59.4300万股,成交金额499.81万元。“马倩超”证券账户于2017年9月7日、9月8日对应卖出“中银绒业”共计20.96万股,成交金额101.13万元。经计算,“马倩超”证券账户上述交易亏损。

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上海监管局认为,“马倩超”证券账户交易“中银绒业”与内幕信息高度吻合且存在明显异常。马国斌、马倩超于2016年11月14日新开设“马倩超”证券账户。“马倩超”证券账户对应的三方存管银行账户于11月18日收到马国斌银行账户转来的500万元后,于当日立即转入“马倩超”证券账户,并近乎全部用于买入“中银绒业”,相关交易行为存在明显异常且马国斌、马倩超不能作出合理说明。

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此外,马倩超还存在单独内幕交易“中银绒业”的事实: 内容来自dedecms

马倩超除与马国斌共同利用“马倩超”证券账户交易“中银绒业”外,还利用其配偶马某的证券账户内幕交易“中银绒业”。案涉“马某”南京证券账户于2015年7月15日在南京证券银川中山北街证券营业部开立。“马某”证券账户于2016年11月14日至11月21日买入“中银绒业”共计9.76万股,成交金额78.13万元。于2016年11月17日、2017年9月6日对应卖出“中银绒业”共计6.76万股,成交金额44.94万元。经计算,“马某”证券账户上述交易亏损。 织梦内容管理系统

上海监管局认为,“马某”证券账户交易“中银绒业”与内幕信息高度吻合且存在明显异常。“马某”证券账户在2016年11月14日首次买入“中银绒业”前,资金股份流水余额仅为12.43元。但11月14日、16日、21日,“马某”证券账户对应的三方存管银行账户集中转入资金共计48.5万元,并将其中48万元立即转入“马某”证券账户后,近乎全部用于交易“中银绒业”。“马某”证券账户自2015年7月15日开立后,从未交易过“中银绒业”,且2016年以来未有交易,于2016年11月14日、16日、21日,突击转入资金并近乎全部用于交易“中银绒业”,相关交易行为明显异常且马倩超不能作出合理说明。 内容来自dedecms

马国斌、马倩超的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 dedecms.com

根据马国斌、马倩超违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,上海监管局决定:

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一、针对马国斌、马倩超共同内幕交易行为,责令马国斌、马倩超依法处理非法持有的证券,对马国斌处以三十万元的罚款,对马倩超处以三十万元的罚款。 dedecms.com

二、针对马倩超内幕交易行为,责令马倩超依法处理非法持有的证券,对马倩超处以十万元的罚款。 本文来自织梦

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案(传真:021-50121041)。到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

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《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第十二条规定:上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列标准之一的,构成重大资产重组:

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(一)购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;

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(二)购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;

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(三)购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。 内容来自dedecms

(财经窝小编:财经窝)

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